证券机制-证监会起草了《公开募集证券投资基金侧袋机制指引》(以下简称《指引》)并于近日公开征求意见-环境保护新闻

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其中,啟用條件方面,《指引》顯示,當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人經與基金託管人協商,並諮詢會計師事務所的專業意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定,對除貨幣市場基金與交易型開放式指數基金以外的開放式基金啟用側袋機制。當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,基金管理人應按照《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》第二十四條的有關要求,採取暫停基金估值等相關措施,不可啟用側袋機制。

估值核算方面,《指引》顯示,基金管理人應對側袋賬戶進行獨立核算,審慎確定特定資產的參考估值,分別披露主袋賬戶和側袋賬戶的份額凈值,並在顯著位置註明側袋賬戶的份額凈值不作為特定資產最終變現價格的承諾。

《指引》共十七條,對側袋機制的啟用條件、申贖和投資安排、持有人大會表決權、費用支出、估值核算和信息披露等方面作出規定,並強化基金管理人、託管人和銷售機構等各類參与主體的相關責任。

高莉介紹,側袋機制,即是將難以合理估值的資產從基金組合資產賬戶中獨立出來,形成側袋賬戶進行獨立管理,其他基金組合資產存放在主袋賬戶的機制。公募基金引入側袋機制,一是對《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》中「特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施」進行細化,進一步豐富基金管理人的流動性風險管理工具,促進公募基金行業平穩健康發展;二是有利於防範先贖佔優等行為,最大程度保障投資者合法權利;三是為公募基金探索產品創新,更好服務實體經濟、更好滿足公眾投資需求提供製度保障。

8月16日,證監會新聞發言人高莉表示,為更好地保護投資者尤其是中小投資者的合法權益,借鑒境外市場基金管理人流動性風險管理工具的成熟經驗,證監會起草了《公開募集證券投資基金側袋機制指引》(以下簡稱《指引》)並於近日公開徵求意見。

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